24 ноября вступил в силу Закон № 2418-VIII "О внесении изменений в некоторые законы Украины относительно содействия привлечению иностранных инвестиций», - сообщает «Юрлига».
Так, в Закон «О депозитарной системе Украины» введено понятие «номинальный держатель» - иностранная кредитная организация, зарегистрированная в государстве, являющемся членом Европейского Союза и / или членом Группы по разработке финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF), соответствует установленным комиссией требованиям и имеет право предоставлять своим клиентам услуги по учету ценных бумаг и регистрации перехода права собственности на ценные бумаги, в том числе в других государствах на основании соответствующих договоров с иностранными финансовыми учреждениями.
Также предусмотрено, что депозитарное учреждение на основании соответствующего договора имеет право открыть счета в иностранном финансовом учреждении, зарегистрированной в государстве - члене ЕС или Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF) (кроме финучреждений РФ или подконтрольными резидентами России), для обеспечения предоставления своим клиентам услуг по учету ценных бумаг иностранных эмитентов и ограничений в отношении таких ценных бумаг, регистрации перехода права собственности на соответствующие ценные бумаги и других услуг, предусмотренных законодательством такого государства.
Согласно изменениям счет в ценных бумагах номинального держателя открывается депозитарным учреждением иностранной финучреждении на основании договора о предоставлении услуг по обслуживанию счета в ценных бумагах номинального держателя. Предусматривается обязанность номинального держателя по раскрытию информации в случаях, предусмотренных законом, и установление ограничений относительно ценных бумаг владельца, права на которые, и права по которым учитываются на счете в ценных бумагах номинального держателя, на основании полученных от депозитарного учреждения подтверждающих документов. Также договор должен предусматривать обязанность номинального держателя по соблюдению требований законодательства о санкциях.
На счете в ценных бумагах номинального держателя депозитарное учреждение ведет учет ценных бумаг, прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам, принадлежащих клиентам номинального держателя, а также клиентам клиента номинального держателя. На ценные бумаги, права на которые учитываются на счете номинального держателя, не может быть обращено взыскание по обязательствам номинального держателя.
Иностранная финансовое учреждение может открыть в депозитарном учреждении несколько счетов в ценных бумагах номинального держателя для депозитарного учета ценных бумаг своих клиентов.
В случае нераскрытие номинальным держателем информации Комиссия имеет право запретить или ограничить на срок до устранения указанного нарушения проведения всех или отдельных депозитарных операций на счете в ценных бумагах номинального держателя.
Количество прав на ценные бумаги на счете в ценных бумагах номинального держателя должно быть целым неотрицательным числом.
Изменения внесены и в Закон «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения». Уточнено, какие дополнительные меры должен принимать для идентификации субъект первичного финансового мониторинга. Также в Законе определено понятие «корреспондентские отношения»: возникают во время открытия банком-корреспондентом корреспондентского счета другом банке на основании соглашения об установлении корреспондентских отношений для осуществления межбанковских переводов; установленные Центральным депозитарием ценных бумаг с депозитариями иностранных государств и международными депозитарно-клиринговыми учреждениями; установленные депозитарным учреждением с иностранным финансовым учреждением на основании договора о предоставлении услуг по обслуживанию счета в ценных бумагах номинального держателя.
