Средиоштрафованных- Barclays, Citigroup, Credit Suisse, Goldman Sachs, JPMorgan Chase&Co
Регулятор США в четверг оштрафовал 10 ведущих американских банков за нарушения в ходе организации сделок по первичному размещению акций на биржах США. Об этом пишет ВестиЭкономика.
Агентство по регулированию деятельности финансовых институтов (FINRA) оштрафовало Barclays, Citigroup, Credit Suisse, Goldman Sachs, JPMorgan Chase & Co., каждый из которых обязан выплатить $5 млн. Bank of America, Deutsche Bank, Morgan Stanley и Wells Fargo были оштрафованы на $4 млн каждый, Needham & Co. - на $2,5 млн.
По данным FINRA, финорганизации обещали клиентам благоприятные отзывы аналитиков и высокие рекомендации по их акциям, если они выберут их в качестве организаторов IPO. Такие обстоятельства были обнаружены, например, в ходе расследования подготовки к листингу Toys "R" Us Inc.
Регулятор отмечает, что 6 из этих 10 компаний не имели достаточных надзорных процедур для предотвращения конфликтов интересов.
Компания Toys «R» Us Inc и ее владельцы, среди которых инвестгруппа KKR, запросили исследования независимых аналитиков о перспективах компании на открытом рынке, так как решили не полагаться исключительно на рекомендации и оценки инвестбанков. В результате заявка компания на IPO была отозвана в 2013 г.
