НКЦБФР приняла решение

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку одобрила решение «Об утверждении Положения об особенностях организации и проведения внутреннего аудита (контроля) у профессиональных участников фондового рынка» . Соответствующий документ был принят на плановом заседании регулятора, передает пресс - служба НКЦБФР.

«Создание и функционирование службы внутреннего аудита в профессиональных участниках фондового рынка - это не просто требование законодательства, а реальная насущная необходимость, - подчеркивает Олег Мисюра, директор департамента контрольно - правовой работы НКЦБФР. - Ведь такое подразделение должно быть в компании собственным « контролирующим органом», что помогает прозрачно, честно и в строгом соответствии с законодательством вести деятельность профучастника. Для координации такой работы Комиссия , учитывая опыт и подготовила соответствующее Положение в новой редакции, регламентирует порядок и принципы создания подразделения или должности с внутреннего аудита в компании - профучастников фондового рынка».

О.Мисюра также отметил, что проектом нормативного акта уточнены требования к лицам, которые не могут быть работниками структурного подразделения, должностным лицом службы внутреннего аудита, а также порядок назначения лица, временно исполнять обязанности руководителя структурного подразделения или должностного лица службы внутреннего аудита в случае увольнения или отсутствия указанных лиц и т.п.

Добавим, что положение разработано в соответствии со статьей 8 Закона Украины «О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине», статьями 15-1 и 21 Закона Украины «О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг» .

В ближайшее время документ будет размещен на официальном интернет - ресурсе Комиссии, где все желающие смогут подробнее ознакомиться с его текстом.